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吉祥国际娱乐场_华泰期货为应付检查修改合同风控要求 被责令改正

2020-01-11 12:14:27 来源:网络

吉祥国际娱乐场_华泰期货为应付检查修改合同风控要求 被责令改正

吉祥国际娱乐场,  10月24日,华泰期货有限公司因资产管理业务存在应付检查行为和投资者适当性管理不规范,被广东证监局采取责令改正的的监督管理措施。

经查,华泰期货有限公司资产管理业务存在以下问题:一是为应付检查,公司于检查进场前一日对不满足合同风控要求的资管系统风控设置进行修改;二是投资者适当性管理不规范。

广东证监局表示,相关问题违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条、四十七条和《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,决定对华泰期货有限公司采取责令改正的的监督管理措施。华泰期货有限公司应高度重视,切实采取整改措施,加强资产管理业务管理,依法合规开展业务。


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